Введение 2

1. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (ПУ РЦБ) 3

2. Государственное регулирование брокерской деятельности 6

3. Государственное регулирование дилерской деятельности 9

Заключение 11

Библиографический список 12

Актуальность темы. Рынок ценных бумаг в нашей стране получил свое активное развитие в начале 90-х годов. Основными факторами, определявшими его стремительное развитие в 1991-1995 годах, были масштабная приватизация и связанные с ней выпуск приватизационных чеков как свободно обращающихся предъявительских ценных бумаг, выпуск в обращение акций приватизированных предприятий, а также выпуск ценных бумаг и их суррогатов новыми коммерческими структурами, включая нелицензированные финансовые компании.

Население было готово к вложению средств в финансовые инструменты рынка ценных бумаг. Вместе с тем, значительное количество новых коммерческих структур, активно размещавших свои ценные бумаги, обманули ожидания акционеров и вкладчиков. Первые выпуски ценных бумаг осуществлялись в условиях недостаточно развитой системы государственного регулирования рынка ценных бумаг. Как грибы после дождя появлялись нелицензированные финансовые компании, которые привлекали средства населения на приобретение не обеспеченных реальными активами ценных бумаг или суррогатов ценных бумаг. Характерной особенностью этого периода стало широкое использование векселей, что отражало стремление эмитентов обойти правовые ограничения и уклониться от государственного регулирования, связанного с выпуском классических финансовых инструментов рынка ценных бумаг. В этот период отсутствовала система регулирования и надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также какая-либо система сбора и раскрытия информации о профессиональных участниках рынка ценных бумаг.

В настоящее время в России создан механизм государственного регулирования деятельности профессиональных участников РЦБ.

Поэтому цель данной работы рассмотреть государственное регулирование в данной сфере.

В работе поставлены задачи:

1. Рассмотреть лицензирование деятельности профессиональных участников РЦБ;

2. Определить особенности государственного регулирования брокерской деятельности;

3. Рассмотреть государственное регулирование дилерской деятельности.

1. О рынке ценных бумаг : ФЗ РФ от 22.04.1996 г. №39.

2. Постановление Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам" // Собрание законодательства Российской Федерации от 5 июля 2004 г. N 27 ст. 2780

3. Приказ ФСФР России от 16 марта 2005 г. N 05-3/пз-н "Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" // Российская газета. - 4 мая 2005 г. N 92.

4. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 марта 2006 г. N 06-24/пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 1 мая 2006 г. N 18.

5. Белов В.А. Государственное регулирование рынка ценных бумаг. - М., 2005.

6. Вавулин Д.А. О комиссии по товарным биржам при федеральной службе по финансовым рынкам // Право и экономика. - 2005. - № 4.

7. Корнийчук Г.А. Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" - Система ГАРАНТ, 2005.

8. Маренков Н.Л. Ценные бумаги для студентов вузов. - Рсостов н/Д - 2005.

9. Миркин Я. М. Рынок ценных бумаг России / Я. М. Миркин. - М. : Альпина Паблишер , 2002.

10. Туктаров Ю.Е. Законодательство о рынке ценных бумаг: ценная бумага Versus Секьюрити // Вестник Федерального Арбитражного суда Западно-Сибирского округа, N 5, сентябрь-октябрь 2005.

Примечаний нет.