Введение 3

1. Методологические основы криминалистической фоноскопии

1.1. Понятие криминалистической фоноскопии 9

1.2. Цель, предмет и объекты судебной фоноскопической экспертизы. Классификация СФЭ. 15

1.3. Речь как источник криминалистически значимой информации 21

2. Процессуальные основы судебной фоноскопической экспертизы

2.1. Субъекты экпертной деятельности 30

2.2. Особенности назначения и производства судебной фоноскопической экспертизы в современных условиях 38

3. Методические основы

3.1. Криминалистическое значение экспертного исследования

фонограмм 47

3.2. Методы фоноскопического экспертного исследования 56

3.3. Типовые ошибки при назначении и производстве фоноскопической экспертизы, оформлении экспертного заключения 67

Заключение 76

Библиографический список 81

Приложения 88

Для современного уровня развития криминалистики свойственно понимание интегративного характера ее природы , который выражается в объединении знаний разных наук с целью решения основной задачи - расследования и раскрытия преступлений . Поэтому вполне закономерно появление и развитие новых криминалистических видов исследований, интегрирующих знания различных наук: юридических, естественных и гуманитарных, одним из которых является идентификация лица по голосу и речи.

Проблема идентификации личности по устной речи стала особенно актуальной в связи с развитием научно-технического прогресса в области связи и коммуникации, обострением криминогенной обстановки, ростом таких видов преступлений, как мошенничество, вымогательство, взяточничество, захват заложников, терроризм, шантаж и др. При расследовании указанных преступлений аудиозапись является одним из важнейших, а зачастую и единственным вещественным доказательством. Поэтому существенное значение в борьбе с преступностью имеет использование фоноскопической экспертизы как одного из видов криминалистических экспертиз.

Фоноскопическая экспертиза назначается для решения следующих задач: идентификация и диагностика личности по голосу и речи; выявление признаков монтажа и иных изменений, привнесенных в содержание фонограммы в процессе или после окончания звукозаписи; определение условий, обстоятельств, средств и материалов звукозаписи, а также иных факторов по фонограммам, имеющим доказательственное значение при расследовании и раскрытии уголовных дел .

Успешное решение задач судебной фоноскопической экспертизы на современном уровне науки и техники, полное и всестороннее исследование всех объектов судебной фоноскопической экспертизы, отражающих процесс порождения, трансмиссии, записи и хранения звукового сигнала, возможно только на основе комплекса специальных познаний в различных базовых науках.

Устно-речевая коммуникация повсеместно используется во всех сферах жизни и деятельности общества, что актуализирует с одной стороны проблему защиты вербальной информации, передаваемой по акустическому каналу, ее пользователей, информационных ресурсов и каналов передачи звуковых данных от преступных посягательств, а с другой - позволяет существенно расширять доказательственную базу за счет фонодокументов, приобщаемых к материалам уголовных дел.

Как показывает экспертная практика фоноскопической лаборатории ЭКЦ ГУВД по Челябинской области, в последнее время наблюдается увеличение числа зарегистрированных преступлений против здоровья населения и общественной нравственности, а также преступлений против собственности.

Для документирования противоправной деятельности широко применяются различные средства звуко- и видеозаписи, которые используются для установления фактов и обстоятельств, подлежащих установлению по делу.

Прослушивание и контроль телефонных и иных переговоров, документирование вербальной информации, передаваемой по акустическому каналу, с помощью звукозаписи - широко распространенный сегодня способ получения криминалистической информации, имеющей не только ориентирующее, но и доказательственное значение .

Аудиозаписи, как результат прослушивания и контроля переговоров, приобщаемые к материалам уголовных дел, служат одним из наиболее объективных источников доказательств, имеющих существенное значение не только для раскрытия и расследования, но и выявления и предотвращения тяжких и особо тяжких преступлений.

Зафиксированная на материальном носителе звучащая речь и связанные с нею следы других объектов (материалов, технических средств изготовления фонодокументов, устройств съема и трансляции звукового сигнала) может выступать в качестве орудия, средства или способа совершения преступления, сохранять на себе следы преступления либо содержать сведения о фактах и обстоятельствах, имеющих значение доказательства, являться средством для обнаружения преступления и установления обстоятельств, подлежащих доказыванию.

Установленные экспертами факты в ходе исследования материалов и средств аудиозаписи, нередко играют значительную роль для правильной правовой квалификации расследуемого преступления и определения вины обвиняемых в рамках уголовного процесса.

Актуальность работы.

Интерес к проблеме использования устно-речевой информации, документируемой посредством звукозаписи, возник в конце 40-х годов прошлого столетия и достиг своего максимального уровня к концу 1999-2003гг.

Актуальность проблемы нашла свое отражение и в изменениях уголовного законодательства 2002 года, где впервые за многие годы применение научных и технических средств, и особенно контроль и аудиозапись телефонных и иных переговоров, в уголовном судопроизводстве получило, наконец, надлежащее правовое регулирование в новом УПК РФ.

Теоретическую основу дипломного исследования составили труды таких видных ученых, как Т.В. Аверьянова, Р.С. Белкин, Д.В.Берлизова, Е.И.Галяшина, Г.Л. Грановский, Т.И. Голощапова, В.Р. Женило, Л.В.Златоустова, Н.Б. Кураченкова, А.Н. Линьков, A.A. Ложкевич, В.Г. Михайлов, Н.Ф. Попов, Р.К. Потапова, Г.С. Рамишвили, Э.К. Ребгун, Е.Р. Россинская, Л.А. Рычкалова, М.В. Салтевский, В.Д. Сердюков, В.А. Снетков, В.Ф. Статкус, A.A. Топорков, М.А. Тушишвили, В.А. Чиванов, В.Л. Шаршунский и другие.

Объектом данной работы является, во-первых, судебно-экспертная деятельность в уголовном судопроизводстве, а, во-вторых, теоретические и практические разработки, посвященные проблемам организации производства судебных фоноскопических экспертиз в государственных экспертных учреждениях системы МВД.

Предметом являются закономерности судебно-экспертной деятельности по исследованию фонограмм, фигурирующих в уголовном судопроизводстве в качестве вещественных доказательств и иных документов.

Целью настоящей работы явилось исследование теоретических, практических и правовых основ судебной фоноскопической экспертизы в системе уголовного судопроизводства.

Достижение указанной цели реализовывалось посредством решения следующих задач:

1. Изучение судебно-экспертной деятельности в правовом аспекте.

2. Исследование понятия фоноскопической экспертизы, установление ее предмета, цели, объектов.

3. Изучение правового и организационно-методического обеспечения судебной экспертной деятельности по назначению, организации исследования звукозаписей, фигурирующих по уголовным делам в качестве источников судебных доказательств.

4. определение роли и значимости судебной фоноскопической экспертизы в расследовании и раскрытии преступлений.

5. Выявление типовых ошибок (процессуальных и методических) при назначении и производстве фоноскопической экспертизы.

6. Разработка рекомендаций для повышения результативности и эффективности фоноскопических исследований.

В качестве методов в работе использовался метод системного анализа, комплексного и целостного подхода к рассматриваемой проблеме, а также общенаучные методы (наблюдение, измерение, эксперимент, анализ, синтез, обобщение, математическое моделирование, и т.д.); специальные методы других наук (акустические, лингвистические, статистические, кибернетические и др.).

В связи с решением перечисленных задач, дипломная работа была разбита на три главы. В первой главе работы освещаются методологические основы судебной фоноскопии, исследовано понятие криминалистической фоноскопии, ее цель, предмет и объекты, речь рассматривается как источник криминалистически значимой информации.

Во второй главе рассмотрены вопросы процессуального характера, в которых отражены особенности назначения и производства данного вида экспертиз, дана подробная характеристика субъектам экспертной деятельности.

Третья глава освещает вопросы практического характера. Рассмотрены методические основы производства фоноскопической экспертизы, обозначена ее роль в расследовании и раскрытии преступлений на примере конкретных фактов, проанализированы наиболее типичные и часто допускаемые ошибки, связанные с назначением экспертизы, подготовкой материалов к проведению исследования и производством самой экспертизы непосредственно.

Пример фоноскопического исследования и образцы документов, необходимых при назначении судебной лингвистической экспертизы, о которых говорится в третьей главе, приведены в Приложениях 1, 2 к данной работе.

В заключении работы подводятся основные итоги проведенного исследования, сделаны выводы о существующих проблемах и перспективах довольно молодого вида исследований в судебном производстве - фоноскопических, приведен библиографический список.

Таким образом, поскольку актуальность и необходимость разработки вопросов, возникающих при назначении и проведении фоноскопических экспертиз, не вызывает сомнений, думается, что эта тема представляет собой интерес для юристов, занимающихся как теорией, так и практикой.

1. Бюллетень Верховного суда СССР. - 1982. - № 6. - С. 25-26.

2. Приказ МВД РФ от 30.05.2003 №366 "О вопросах организации деятельности экспертно-криминалистических центров органов внутренних дел".

3. Приказ МВД РФ от 29.06.2005 №511 "Вопросы организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации".

4. Приказ МВД РФ от 14.01.2005 №21 "Об аттестации экспертов на право самостоятельного производства судебных экспертиз и о порядке пересмотра уровня их профессиональной подготовки".

5. Приказ МВД России от 10.02.2006 №70 "Об организации использования экспертно-криминалистических учетов органов внутренних дел Российской Федерации.

6. Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. N 63-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. - 1996. - № 25.

7. Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18.12.2001 N 174-ФЗ // Российская газета.2001. - № 249.

8. Федеральный закон от 12.08.1995 №144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности"// Российская газета. - 1995. - №106.

9. Федеральный закон от 31.05.2001 №73-ФЗ "О государственной экспертной деятельности в Российской Федерации" // Российская газета. - 2001. - №106.

Литература

1. Аверьянова и др. Криминалистика: Учебник для вузов/ Под ред. Р.С. Белкина. - М., 1999. С. 32-33; Яблоков Н.П. Криминалистика: Учебник/Отв. Ред. Н.П. Яблоков. - М., 2003. С. 15-19.

2. Азарченкова Е.И., Ложкевич А.А. Возможности получения информации о личности по фонограммам устной речи. - М.: ВНИИ МВД СССР, 1984 г. - 50с.

3. Алешина В.А. Психологический портрет телефонного террориста (на материале заведомо ложных сообщений о готовящихся террористических актах) // Экспертная практика №59. - М.: ЭКЦ МВД России, 2005. с.3-7.

4. Баранов Ю.Н. Теоретические основы применения лингвистических знаний в криминалистике при производстве фоноскопических и автороведческих экспертиз: Учебное пособие. - Челябинск: Челябинский юридический институт МВД России, 2003. - 192с.

5. Бастрыкин А.И. Криминалистика: Современные методы криминалистического исследования: Учебное пособие. - СПб: Российская правовая академия Минюста РФ, Северо-западный филиал ; Санкт-Петербургский юридический институт, 2003. -348 с.

6. Белкин Р.С. Курс криминалистики в 3-х т. Т. 1: общая теория криминалистики. - М., 1997. - 435с.

7. Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. - М.: НОРМА - ИНФРА, 2001. - 240с.

8. Белошапкова В.А. Современный русский язык: Учебник для филологических специальностей высших учебных заведений. - М.: Азбуковник, 1999. - 928с.

9. Берлизова Д.В. Вопросы экспертного исследования устной и письменной речи как источника криминалистически значимой информации о личности обвиняемого (подозреваемого): Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук. 12.00.09 - Уголовный процесс ; Криминалистика и судебная экспертиза ; Оперативно-розыскная деятельность /Д. В. Берлизова ; Науч. рук. А. А. Протасевич. - Иркутск,2005. -24с.

10. Бочкарев А.В., Федюнин А.Е. Новое уголовно-процессуальное законодательство и фоноскопическая экспертиза: Актуальные проблемы // Судебная экспертиза на рубеже тысячелетий. Часть третья. - Саратов, 2002. -С.145 - 150.

11. Бубнова Г.И. Устнопорождаемая речь в зеркале письменной // Проблемы психолингвистики: Теория и эксперимент. - М.: Изд. Ин-та языкознания Российской Академии Наук, 2001.-С. 105-118.

12. Волкова Л.С. и др. Логопедия: Учебное пособие для студентов пед.ин-тов по спец. "Дефектология" - М.: Просвещение, 1999. - 528с.

13. Всеволодова М.В. Теория функционально-коммуникативного синтаксиса. -М.: МГУ, 2000 г. - 32с.

14. Галяшина Е.И. Лингвистические методы выявления признаков монтажа фонограмм: Пособие. - М.: ЭКЦ МВД России, 2005 - 104с.

15. Галяшина Е.И. Основы судебного речеведния. - М.: СТЭНСИ, 2003. - 236с.

16. Галяшина Е.И. Прикладные основы судебной фоноскопической экспертизы // Сборник монографий: Теория и практика судебной экспертизы. Серия "Закон и практика" - СПб.: ПИТЕР, 2003. - 215с.

17. Галяшина Е.И. Применение теории и практики автоматического распознавания слуховых образов в криминалистической экспертизе фонограмм устной речи. Теория и практика речевых исследований (АРСО-99). Материалы конференции. -М., 1999 г. - С.12-14.

18. Галяшина Е.И. Судебная лингвистическая экспертиза: становление и развитие // Закон. - 2005. - № 7. - С. 92-99.

19. Галяшина Е.И. Теоретические вопросы судебной фоноскопической экспертизы // Судебная экспертиза на рубеже тысячелетий. Материалы межведомственной научно-практической конференции 21 - 22 мая 2002 года: в 3 ч. - Саратов: СЮИ МВД России, 2002, Ч. 1. - С. 44-49.

20. Галяшина Е.А.Теоретические и прикладные основы судебной фоноскопической экспертизы : дис. … канд. юр. наук : 12.00.09 : защищена 27.04.02 / Галяшина Елена Игоревна. - Воронеж, 2002.

21. Галяшина Е.И. Установление факта предварительной подготовки письменных и устных текстов: Методические рекомендации. - М.: ГУ ЭКЦ МВД России, 2003. - 104с.

22. Галяшина Е.И., Голощапова Т.И. Интерференция национального языка при идентификации русскоговорящего диктора (на материале языков народов России): Методические рекомендации. - М.: ЭКЦ МВД России, 2004. - 80с.

23. Галяшина Е.И., Ромашов С.В. Типовые методики производства фоноскопических экспертиз для автоматизированного рабочего места эксперта-фоноскописта: Методические рекомендации. - М.: ЭКЦ МВД России, 1992. - 56с.

24. Галяшина Е.И., Снетков В.А. К понятию установления аутентичности магнитных аудио-, видеофонограмм. - М..: ЭКЦ МВД России, 1995. - 83с.

25. Галяшина Е.И., Фомичева М.И. Идентификация личности по фонограммам на основе автоматизированного рабочего места эксперта-фоноскописта: Методические рекомендации. - М.: ЭКЦ МВД России, 1995. - 112с.

26. Галяшина Е.И., Хуртилов В.О. Диагностика национального акцента по фонограммам русской речи (по языкам народов СССР): Методические рекомендации. - М.: ВНКЦ МВД СССР, 1991. - 32с.

27. Глухов В.П. Психолингвистика. Теория речевой деятельности. - М.: Наука, 2007. - 98с.

28. Грановский Г.Л., Ребгун Э.К. Определение с помощью ЭВМ технических характеристик магнитофонов и условий звукозаписи по следам на магнитных лентах: Методическое письмо для экспертов. - М.: МЮ СССР, 1989. - 52с.

29. Ефремов И.А. О достоверности электронных документов при осуществлении уголовного судопроизводства. // Информационное право. - 2006. - № 2.

30. Женило В. Р. Анализ параметров частоты основного тона голоса для автоматической идентификации личности. - М. : ВЦ АН СССР, 1988. - 22 с.

31. Женило В.Р. Компьютерные технологии обработки речевых сообщений // Специальная техника и информационная безопасность. - М.: Академия МВД РФ, 1999.

32. Захаров М.П.. Автоматизированная система для криминалистического исследования текстов на русском языке // Экспертная практика. - 2007. -№63. -С.59-66.

33. Златоустова Л.В. и др. Общая и прикладная фонетика. - М.: МГУ, 1997. - 416с.

34. Коваль С.Л. и др. Шумоочистка и установление текста низкокачественных звукозаписей речи: Методические рекомендации ЦРТ - СПб: Центр Речевых Технологий, 2004. - 65с.

35. Колесникова Т. В. Использование фонологической информации при

расследовании преступлений // Человек как источник криминалистически значимой информации. Часть вторая. -Саратов, 2003. С. 72 - 77.

36. Ложкевич А.А., Снетков В.А. и др. Криминалистическое исследование звуковой среды, записанной на фонограмме. - М.: ВНИИ МВД СССР, 1981. - 48с.

37. Международная конференция "Информатизация правоохранительных систем": Тезисы докладов. - М.: Типография Центросоюза, 1993. - 194с.

38. Назарова Т.В. Функциональные возможности фоноскопических лабораторий // Профессионал. - 2007. - №5(79). - С. 33-35.

39. Попов Н.Ф. и др. Идентификация лиц по фонограммам русской речи на автоматизированной системе "Диалект": Учебно-методическое пособие. - М.: Войсковая часть 34435, 1996. - 102с.

40. Попова Т.В. и др. Естественнонаучные методы исследования в криминалистике: Курс лекций. - Челябинск: Челябинский юридический институт МВД России, 2003. - 181с.

41. Потапова Р.К. Речь: Коммуникация, информация, кибернетика. - М.: УРСС, 1997 г. - 568с.

42. Предмет, объекты и система задач судебно-фоноскопической экспертизы. Судебная видеографическая экспертиза. Подготовка материалов и производство: Методическое пособие для экспертов, следователей, судей. - М.: ВНИИСЭ МЮ СССР, 1989.

43. Россинская Е.Р. Некоторые проблемы общей теории судебной экспертизы и подготовка экспертов судебных инженерно-технических экспертиз // Судебная экспертиза на рубеже тысячелетий. Материалы межведомственной научно-практической конференции 21 - 22 мая 2002 года: в 3 ч.. - Саратов: СЮИ МВД России, 2002, Ч. 2. - С. 3-8.

44. Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. - М.: Норма, 2005. - 656с.

45. Рубцова И.И. Комплексная методика производства автороведческих экспертиз: Методические рекомендации. - М.: ЭКЦ МВД России, 2007. - 192с.

46. Рычкалова Л.А. Лингвистические методы анализа звучащей речи в криминалистике. Межвузовский сборник научных трудов Юрислингвистика-3: Проблемы юрислингвистической экспертизы". Барнаул: Алтайский государственный университет, 2002. - 264с.

47. Сборник научно-методических рекомендаций по выполнению криминалистических экспертиз звукозаписей речи / Под ред.Коваля С.Л. - СПб: Центр Речевых Технологий, 2004. - 172с.

48. Словарь терминов судебно-почерковедческой, судебно-автороведческой и судебно-фоноскопической экспертиз. - М.: МЮ СССР, 1978. - 102с.

49. Пахомов А.В. Теория и практика судебной экспертизы. - СПб: Питер, 2003. - 704с.

50. Хуртилов В.О. и др. Криминалистическое исследование фонограмм ограниченного объема и низкого качества записи: Учебное пособие. - М.: ЭКЦ МВД России, 2005. - 72с.

51. Хуртилов В.О. и др. Криминалистическое исследование фонограмм ограниченного объема и низкого качества записи: Учебное пособие. - М.: ЭКЦ МВД России, 2007. - 84с.

52. Язык и речь: проблемы и решения: Сборник научных трудов к юбилею профессора Л. В. Златоустовой / Под ред. Г. Е. Кедровой и В. В. Потапова. М.: МАКС Пресс, 2004. С. 26-40.

Примечаний нет.